基金企业如何备案?

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简单说说,最近刚刚帮助一家客户完成基金业协会的备案申请工作。 首先,需要确定要做成什么类型的基金(这里特指私募证券投资基金)。

因为不同的类型所涉及的工作内容和条件是有区别的; 第二步,根据所做基金的类型,寻找相应的备案材料参考文本,或者让律师结合相关法规为您起草备案材料; 第三步,由律师事务所对申报材料的形式要件进行审核,并协助完善申报材料; 第四步,将准备的备案资料提交给基金业协会报送审批。 需要注意的是:

1、备案材料的完整性和真实性,如果有任何疑问,请务必在报送给基金业协会前解决;

2、提交的备案申请材料需为原件,复印件须加盖申报公司公章,并提供电子版材料。 如果您还有其他问题,可以评论留言或私信我哦~

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基金企业可以选择网上提交或者现场提交两种方式向基金行业协会递交备案资料,提交的资料包括:

(一)主要出资人及基金管理人的基本情况;

(二)高级管理人员的基本情况;

(三)基金合同、公司章程或者合伙协议;

(四)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议;

(五)中国证券投资基金业协会规定的其他资料。

基金行业协会收到备案材料后将办理备案,同时将在官方网站公示。在完成备案前,基金企业不能以基金的名义进行任何投资和交易,不得使用基金企业募集的资金。

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