发行基金需要什么牌照?

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公募基金公司需要证监会颁发的金融许可证,这是从事公募基金的资质。 同时,根据目前监管制度,只有满足一定条件的金融机构才能申请公募基金牌照,具体条件如下: (一)主要股东具备的条件

1、主要股东应当符合《证券投资基金法》规定的条件;

2、主要股东应为资金市场上的机构投资者,具有较好的财务状况和现金流水平,以及相应的风险控制能力。

(二)其他条件

1、最近3年无重大违法违规行为;

2、具备完善的公司治理结构,内部控制和风险管理体系健全有效,并具备良好的合规意识与合规管理架构及体系;

3、经营业绩良好,具有持续盈利的能力;

4、最近90天内未受到有关主管部门的行政处罚或者行政监管措施。

三、申请材料清单

1、申请报告,内容包括申请理由、申请资格、股东情况说明(包括注册资本金、资产状况等)、业务发展及规划;

2、公司章程复印件,经工商备案的章程修正案复印件(如有修订内容);

3、股东会决议、董事会决议、监事会决议,明确股东是否同意设立基金公司和经营范围;

4、金融许可证复印件;

5、法人身份证复印件、总经理任职证明、简历、无犯罪记录及免冠照;

6、办理人员身份证、毕业证原件、复印件以及身份证复印件两份;

7、法律意见书,包含对公司成立必要性和可行性的说明。

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