基金备案须募集到位吗?

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1、首先,根据《证券投资基金法》以及其他相关法规规定,设立基金需要经过注册程序,包括申请文件及申请材料清单、注册审查原则、注册审核时限等做出了明确要求; 2、其次,按照《非金融机构金融业务许可证管理办法》的规定,从事信托投资、金融租赁、融资担保、小额贷款外,其他金融业务的机构,由国务院银行业监督管理机构负责监管,实行牌照管理。也就是说,除上述五类行业之外的其他金融业务,都受到银监会监管。而基金属于证券投资基金,因此同样受该办法调整。

3、最后,根据《证券投资基金法》第94条规定,未经核准擅自设立基金的,将由中国人民银行责令停止经营,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处50万元以上500万元以下的罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。

综上,无论是从法律层面还是部门规章来看,设立基金都需要进行登记备案,但并不一定必须募集到位。

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