北京证监会处罚委在哪?
中国证监会处罚委员会,简称“会罚委”或者“处罚委”,是中华人民共和国证券监督管理委员会的内部机构,负责调查违反证券法的行为并做出处罚。 会罚委对有关证据进行调查并作出认定;对涉嫌违法的案件提出处理意见,包括违法行为的性质、立案的依据和理由、案件的调查情况和发现的疑点,以及行政处罚的建议等;对重大、复杂案件涉及的专业问题及其他疑难问题提出处理意见;审核会机关拟作出的行政处罚决定;对其他需要会罚委进行研究的问题提出初步意见等。
根据《证券基金经营机构及其从业人员实施债券业务现场调查工作指引》规定,检查人员从事债券业务现场检查时,应严格依法执行有关规定、程序和要求,按照职责权限和工作流程,全面、客观、公正地履行检查职责…… 现场检查和调查取证应当由两名以上具备执法资格的检查人员进行。与本案没有直接利害关系或其他近亲属关系的检查人员不得参加案件的调查处理。
作为普通投资人,我们只能从外部获取信息,而这些信息很多都是不完整的甚至是有误的,因此我们很难判断一名证券期货经纪人在工作中是否存在重大过错或故意,进而无法评估其是否应该受到惩罚。 但是我们作为一个整体却可以从宏观上对经纪行业的监管质量和水平做一个大致的判断。如果我们的投诉和举报经常石沉大海,毫无音讯;而我们提交的证明材料经常遭到敷衍拖延;而相关机构的监管行动也经常陷入被动的应对状态,那么显然我们可以得出结论:监管的质量和水平存在较大问题。