证券投资顾问如何执业？
作为一家老牌财经媒体的编辑，以我多年来对行业从业人员接触的了解，大部分从业者还是具备专业能力与职业道德的。 当然，任何行业都有害群之马，这也不能排除部分投顾存在不专业或违反职业操守的情况；
1、关于是否要考证：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第五条 开展证券投资顾问业务的人员，应当同时符合以下条件： (一)取得证券投资顾问执业证书；
(二)具有大学本科以上学历；
（三）从事证券交易时间满5年；
（四）具有良好的证券投资咨询业务素养和职业道德；
如果打算入行做投顾，首先要通过证券从业资格5科考试，拿到证以后才能“开门营业”；
2、关于如何获取客户： 合法合规的情况下，投顾可以通过以下几种方式获取客户资源：
一是公司分配的客户资源，这个基本属于“保底”客户，每个经纪业务营业部都会给投顾配备一部分，主要是为了配合新人的成长以及维持日常的开户量；
二是自拥客户资源，这个一般需要投顾通过自身或团队的不断努力积累形成，可以通过电话回访、线上互动、线下活动等方式与客户建立联系；
三是转介绍客户，如果前期已经与客户建立了一定的黏性，那么客户很乐意为您推荐身边的朋友；
四是异地客户，现在券商基本上都实行全员营销的政策，所以投顾也要走出去，发掘异地的客户资源，毕竟身边熟悉的人就那么多…… 以上四种方式其实可以归纳为一种，就是尽量先获得客户的认可，等客户认可了你，你推荐的产品或服务自然容易得到客户的接纳；反之，如果你还没开始提供投资建议，客户就已经拒绝你了，那你说得再多也于事无补；
3、关于业务开拓：刚刚进入一个陌生的领域，面对陌生的人群，进行业务的开拓，确实不是件易事。首先要有足够的耐心和恒心，其次还要掌握一定的方法：
首先是上门拜访，直接找目标客户进行沟通，了解他们的需求的同时也可以自我推销；
其次是电话沟通，在电话里可以先浅显的交流一下，再约时间见面详谈；
再次是网络沟通，可以在网上先发一些专业知识的文章，引起客户的注意，继而再进行深入的联系；
最后是线下活动，多参加行业内组织的讲座论坛或者其他的活动，主动与其他投顾、投资者取得联系，拓展自己的人脉。