基金监管包括哪些方面?
一、法律制度和法律规范 1.基金监管的法律依据主要有《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《中华人民共和国刑法修正案(十一)》、《关于办理操纵证券市场刑事案件适用法律若干问题的解释》等;地方性法规和规章有深圳证券交易所交易规则、深交所会员管理细则、深交所上市协议、深交所自律监管措施决定书等。
2.基金监管的基本原则是依法监管、公开透明、统一领导、分工协作。
3.基金监管的内容主要包括对基金行业和基金市场的监管,以及基金公司的合规管理和风险控制等方面。
二、机构监管 主要内容包括:
1.基金公司设立审批与备案;
2.基金公司变更、注销的审核;
3.基金公司股东或合伙人资质的条件和程序;
4.基金公司名称、住所、法定代表人的变更登记;
5.基金公司分支机构设立的批准与备案;
6.基金公司合并、分立的程序;
7.境外基金公司在境内设立代表机构的核准;
8.其他依法应当报批或者备案的事项。
三、行为监管 对基金市场参与主体的市场准入实行许可证管理制度,重点规范影响基金行业公平竞争的行为,维护基金的合法发行秩序和交易的公平、公正。主要内容包括:
1.规范募集行为;
2.规范托管行为;
3.强化信息披露;
4.禁止利益输送;
5.加强从业人员管理;
6.打击非法证券期货活动。