振蕊科技是什么股?
北京证监局官网10月28日披露了一则关于对上海振蕊信息科技有限公司采取出具警示函措施的决定,称该公司涉嫌在私募基金业务中隐瞒真实经营行为并进行虚假陈述等违法违规行为,且涉及重大信息披露违法行为,依法对公司责令改正,给予警告,并处以3万元罚款;对直接负责的主管人员张阳给予警告,并处以3万元罚款。 而据新京报此前报道,北京证监局在对中植基金管理有限公司开展现场检查过程中,发现该公司作为私募基金管理人存在以下问题:
一、未按规定向基金协会报送相关备案材料,直至检查当日才提交完整资料进行补报,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(下称《办法》)第二十四条的规定;
二、存在未按照规定办理基金备案手续,致使部分基金产品逾期备案的情况;
三、存在未按本办法规定制作或保存备案资料原件,致使部分基金产品备案资料缺失的情况;
四、未按照规定编制和提交季度和年度基金财务会计报告,违反《办法》第四十三条的规定;
五、未按照规定制定和公示投资者适当性管理制度并实施,以及未按照规定对投资者的风险承受能力进行评估的情况; 六、未能提供反映合规运营情况的必要文件和记录,包括公司制度文件及其实施情况,会议决议,投、决管委员会议事日志及记录,投资、交易、风控等相关人员的岗位职责、工作底稿等情况; 七、未能提供充分证据表明公司所持有的9只基金产品的资金投向符合《办法》第七条的有关规定,以及所提供的资金流向证据无法完整体现上述9只基金产品各阶段的具体投资情况。
根据该决定对上海振蕊信息科技有限公司采取的监管措施显示,该公司还存在其他违法违规行为,具体情况待监管机构进一步调查处理后予以公布。