哪些行业和金融相关?

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根据《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》(国办发〔2006〕99号,以下简称国办99号文件)规定,“任何单位和个人不得擅自从事非法证券业务活动”。

“非法经营证券业务活动”比较普遍的有:以证券投资为名,以推荐股票、锁定收益、低风险高回报为诱饵,向投资者收取咨询费、会员费、收益返点费等变相售卖荐股软件的行为;以投资合伙企业、投资公司、股权众筹等名义从事股权众筹、经营证券业务和售卖基金代销牌照等均是违法行为。

同时,从事此类非法活动,可能构成非法发行股票和非法经营证券业务犯罪和非法吸收公众存款犯罪。未经依法批准,向社会不特定对象以购买、预约购买、预订权等各种名义或者变相发行证券为名,承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报的,可能因扰乱金融秩序分别触犯《刑法》第179条擅自发行股票罪、第225条非法经营罪、第176条非法吸收公众存款罪等罪名。上述犯罪活动,由公安司法机关依法查处,并依法追究有关单位和人员的刑事责任。

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