在哪查看股票排队?
查询股票的审核进度,其实是在暗查券商的交易动向和合规情况。 一般来说,只有投行部或者上市部这种直接跟客户打交道的部门才需要关心这个过程。对于交易员来说,只要按照既定的流程,把符合规定的订单提交给交易所就好了;对于合规人员而言,则只需要监控好头部的几单交易,其余的大部分都是符合规则要求的。从底层员工的角度来看,是没有办法直接观察到审批过程的,只能等待结果。 而现在很多监管机构都建立了线上通道,可以让投行的合规人员在线查阅申报文件的电子版,实时看到审核的进度。
但是,很多投行的合规人员可能并不知道自己公司报出的每一笔交易都在监管机构的视线之内。以企业债券的注册为例,根据现行规定,所有拟发行债券的企业融资申请文件,都要报送至发改委备案审查,同时抄送有关监管部门。这意味着只要是涉及企业发债,无论金额大小、无论是否经过承销商推荐,都必须上报发改委,并在网上披露相关信息。
随着债券市场的发展和监管政策的完善,未来此类信息上网公示的概率会进一步加大。这对投资银行等中介机构的业务运作方式提出了新的要求。