销售股票合法吗?

聂雨菏聂雨菏最佳答案最佳答案

不违法,但是需要备案 通过券商的代理进行证券交易是可以的 但是你直接向客户收取费用,然后去购买股票再卖给其他人赚取差价是违法的 因为根据我国《证券法》第五十条规定 “投资者委托证券公司进行证券买卖,应当提供下列文件的原件及复印件,并对文件的真实性、完整性、有效性负责” 所以如果你只是以个人或者公司的名义进行股票交易,并且不涉及收费的问题,那么是没有问题的 如果涉及收费的话,那么你的行为就违反了上述条款,属于违法行为 不过如果是你自己以炒股为乐,不以挣钱为目的,仅仅因为喜欢而进行操作,那么就不存在违法的问题了 此外还要提醒你的是,个人是不能从事证券投资咨询业务的,任何个人都不能! 因为根据国家工商总局发布的《广告用语管理办法(试行)》第十一条之规定,“法律、法规规定禁止的;含有虚假内容或者有重大欺诈行为的;有显著贬损其他经营者商品或服务声誉的内容的”广告均为无效。

同时第五十三条还规定 对违反本办法发布违法广告的单位和个人,由工商行政管理机关责令停止发布广告,依法给予行政处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。 你自行开展的投资咨询服务如果存在上述问题,就属于违法,有可能要承担刑事责任。 建议你自己先学习一些相关的法律法规,不要自己打着非法理财的幌子从事非法活动,否则悔之晚矣!

尚思雯尚思雯优质答主

我觉得这个取决于你具体做的是什么,怎么去做了。 比如说你是通过网上进行证券交易的话,那你的客户来源是哪里呢?你卖给谁了呢呢?这些都需要考虑,不然你会被罚款的! 我认为一个证券从业人员在证券行业内是不可以从事任何其他行业的活动的。(当然包括自己私下买卖股票) 但是你可以开一些投资公司或者金融中介类的公司。 这方面我认为你要有相应的牌照,并且要有一定的资质才可以哦。

我是在美国工作的,所以只能给你参考美国的法律,不知道会不会对你有帮助呢。

我是2014年的美国大学毕业的,今年在美国刚刚拿到了执照(美国有规定只有本科毕业才能考CFP,而且要考满3年) 在我们州的一个小城市,我一个没有相关经验的人,开了自己的财务咨询公司,并且帮助客户办理开户和入金等等的事情。

其实现在国内也有很多这样的网站啊什么的,但是很多都是骗人的,因为很多人都不知道如何辨别真假。如果你需要,我可以推荐几个靠谱点的。 以上都是我个人的建议啦,希望对你有用哈~

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