基金的涨跌谁来监督?

郗岚花郗岚花最佳答案最佳答案

基金行业是一个强监管的行业。 首先,在法律法规方面,我国的《证券投资基金法》和《非金融机构支付服务管理办法》都做了原则性的规定;其次,监管部门对公募基金的监管主要依靠自律管理,中国基金业协会作为私募基金的自律组织,对会员机构实行自律管理,并监督其合规情况。

为了防范市场操纵等可能给基金份额持有人带来损失的行为,监管部门还制定了相关的规章,对异常交易行为进行认定和处理。最后,在对涉及公共利益的融资类产品的审核上,还需要银保监会、证监会等主管部门履行相应的职责。

除了法律规范外,监管部门还会通过非现场检查和现场检查的方式对基金公司运作的合规性进行监测,发现涉嫌违法违规的问题会移交审计部门进行调查,以追究当事人的法律责任。 对于存在重大违法违规行为的基金管理人,监管部门可以对其采取责令改正、限制业务活动、责令暂停办理相关业务、吊销业务许可证等行政措施,直至追究刑事责任。

随着2018年底新修订的《证券投资基金法》的正式施行,我国基金行业迈入“一法释解”的新阶段。其中对“公开募集基金的注册”“基金托管”等制度进行了完善,为行业的长远发展提供了法制保障。

我来回答
请发表正能量的言论,文明评论!