证监局监管私募基金吗?

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1、证监会有可能监管,但主要职责在于督促私募管理人主动规范、积极整改; 2、如果私募存在严重的违法违规行为或造成恶劣的影响的,证监会可以采取行政监管措施,责令暂停运营并限期改正,同时记入证券期货市场诚信档案,并通报相关主管部门及所属行业协会。情节严重的,依法吊销营业执照;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。 根据《证券投资基金法》和《私募基金登记备案相关问题解答》:从事私募基金业务,应当设立私募基金管理人。通过登记机构备案是私募基金管理人的法定义务,具有强制性。除符合本办法规定的条件外,还应当具备以下条件: 有必要的基金专业人才,且管理人员具有较高的职业道德素质,无故意违法、违规记录。 成立私募首先要满足法律规定的条件,而无论是注册资本金、人员配置、还是办公场所都是显性的条件要求。

在内部控制方面,《私募办法》对信息披露有明确的要求,需要保证信息的真实、准确、完整及时。 对于规模较少的私募,如管理规模小于200万元人民币的,则需每月更新信息。对于规模较大的私募,则需定期(每季度)更新信息。 从内容上,信息披露包括以下三个部分:

一是公司股东基本信息,包括股东姓名/名称、身份证号/统一社会信用代码证书号、住所/住址、联系电话;

二是公司基本情况,包括企业法人(负责人)、总经理、财务总监姓名和身份证号、董事会成员姓名、董事、监事、高级管理人员任职情况和联系方式等;

三是最近一年的基金业绩和财务情况,包括已发行的基金产品的名称、类型、注册地、首募金额、累计分红(或清算)金额以及投资业绩、近期财务报表和经审计的财务报告等。

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