哪支股票有宏道投资?
2015年4月,在A股处于牛市的尾声阶段,朱晔和叶峰各自出资6亿元设立上海宏道资产管理合伙企业(有限合伙),开展定增业务。当时两人各自持股约33%。 如今来看,这似乎是一个失败的决策。
根据证监会发布的《中国证监会行政处罚决定书》(〔2021〕4号)显示, 2015年至2017年期间,叶锋作为上海哲瀚投资管理有限公司实际控制人、总经理、董事及法定代表人,安排人员虚构与北京航空航天大学经济管理学院的“产学研”关系,并伪造北航经济管理学院院长韩春生签名,出具虚假研究意见书,以推动公司定增项目的实施。最终,上市委未能审阅相关定增申请材料,导致上述定增项目未能成功。
《决定书》还认定叶锋存在未如实陈述经营业绩、资金使用情况,以及未在规定的期限内履行披露义务等违法事实,对证监会的上述违法行为,决定没收叶锋违法所得880.81万元,并处以2642.44万元的罚款;对于其他相关责任人员,亦都依法给予了行政处罚。
不过,由于叶锋等人系通过第三方中介提供研究报告,且该报告并未明确表明支持或反对公司发行债券或股票,因此无法认定其存在主观造假的行为。但鉴于叶峰作为实控人,未尽到合理的注意义务,对报告中存在的虚假内容可能造成的后果持放任态度,因而应承担相应的责任。